*ST南风:实施内部控制规范工作方案_财经

从南面来的化工空军大队股份股份有限公司

的待在家里的把持指定筹划某事的履行

为了贯通伴侣待在家里的把持根本旗,较远的

举起公司待在家里的把持规范系统构造指定,达到健全待在家里的把持名物,旗

度,为了举起公司的风险遵守水平,为了确保公司的可持续发展,比照奇纳文件监视

为监视遵守委任状和深圳股票交易所,统一公司的实践情况,特

用公式表示指定筹划某事。

一、对公司的根本情况绍介

1、翼型

公司简化:从南面来的化工,文件代码:000737

上市地:深圳股票交易所

本公司是由山西市人民政府正当理由,从山西运城盐化局、西安,陕西

每日费用化工公司、奇纳耀华用油灰固定、填塞等空军大队公司、天津宏发空军大队公司、

浙江盛华空军大队公司协同大船上的小艇确立或使安全的股份股份有限公司,1996年4月2日

立。次要事情是一朝分娩和卖产业矿物质销售、每日费用化工及另一边慎

化工销售、化肥销售。比照奇纳文件监视督遵守委任状正当理由,

1997年4月28日在深圳股票交易所上市。

本公司前股份合股为山西运城,2009年2月25日,奇纳盐业

行公司重组山西运城盐化局,中盐空军大队运城股份有限公司的证明正确合理。。中盐

运城盐业空军大队股份有限公司是本公司股份合股,公司为中盐母公司

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实践把持人。

2、公司达到组织架构

合股大会的战术委任状

中西部及东部各州的县议会被提名委任状

董事会

审计委任状

董事会书桌

薪酬与爆发委任状构件的

担任人层

审技

日常生活说话中肯铁

通力合作与财务遵守

调查趣味的购买行动方法

公共交通工具要旨维修服务券策略监控交通

对培养源部室遵守部

营地的提取岩芯

部心

分店分店

西 本 南 安 贵 西 四 天 山 南 北 运 四 运 衡 江日 硫 钡 原 洗 电 元 日

安 溪 风 徽 州 安 川 津 西 风 京 城 川 城 阳 苏化 化 业 料 化 力 明 化

南 经 集 安 南 南 同 市 钾 集 清 盐 同 市 南 南分 碱 分 分 分 分 粉 销

风 济 团 庆 风 风 庆 南 肥 团 华 湖 庆 南 风 风公 分 公 公 公 公 分 售

日 技 山 南 日 牙 南 风 有 淮 液 ⌒ 南 风 化 化司 公 司 司 司 司 公 分

化 术 西 风 化 膏 风 贸 限 安 晶 中 风 物 工 工司司 公

有 开 国 日 有 有 有 易 责 元 技 国 洗 贸 有 公务员

限 发 际 化 限 限 限 有 任 明 术 死 涤 有 限 限

公 区 贸 有 公 责 责 限 公 粉 工 海 用 限 公 责

司 南 易 限 司 任 任 公 司 有 程品 公 司 任

风 有 责公 公 司限 研 旅 有 司公

日 限 任司 司公 究 游 限司

化 公 公司 中 开 责

有 司 司心 发 任

限有 公

公限 司

司公

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3、公司履行待在家里的把持旗指定机构

公司达到了待在家里的把持机构旗的履行机制。,内幕的:

(1)待在家里的把持领导小组旗

组长:副董事长、总担任人王月轩

副董事:副总担任人兼董事会书桌朱奇立

构件:江涛郭、高翔林、郭晓东

(2)待在家里的把持规范指定组

组长:王跃宣

副董事:江涛郭、高翔林、郭晓东

构件:王锋、谢健康、张T、李永刚、林茂吴、李广智、许涛、

高长生、陈斌、赵灵和、尚国荣

待在家里的把持旗指定组设在公司的奥迪,公司各机关、分、子

担任公司各机关、第一流的职责或工作人的待在家里的把持单元。

二、待在家里的把持指定筹划某事的构成

待在家里的把持指定旗定于2012年9月开端。,四定货单

段遵守。次要指定包罗准备指定和筹划某事。,风险评价和眼界

定,待在家里的把持的梳理和设计评价,反省整改和调试。

第一流的阶段:准备指定,用公式表示一则筹划某事

工夫:2012年2月- 2012年3月

指定:达到组织证明正确合理了待在家里的把持规范;Enacting the implementation of internal control norms

课题,针对董事会审讲和发表;集合待在家里的把持履行启动国民大会,使行动起来相

定制的待在家里的把持条例。

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职责或工作人:王跃宣

职责或工作机关:公司办公楼、劳力资源部、财务处、捆绑遵守部、证

券部、营销筹划提取岩芯、日常运转遵守部、化工事情遵守部、购买行动提取岩芯、

技术提取岩芯、审计监察部、要旨提取岩芯、日常卖分店、南丰空军大队,Shansi

国际贸易股份有限公司

第二阶段:展开风险评价,决定待在家里的把持规范履行眼界

工夫:2012年3月- 2012年4月

指定:展开公司级风险评价,决定待在家里的把持履行的眼界。有力关

在意该公司的战术目标的有影响的人的显著、要紧风险和达到组织构成、

发展战术、劳力资源、社会职责或工作、公司文化、资产遵守、购买行动事情、

卖事情、财务公报、预算遵守、伴侣和约遵守的独身要紧担任守队队员。

职责或工作人:朱奇立

职责或工作机关:公司办公楼、劳力资源部、财务处、捆绑遵守部、证

券部、营销筹划提取岩芯、日常运转遵守部、化工事情遵守部、购买行动提取岩芯、

技术提取岩芯、审计监察部、要旨提取岩芯、日常卖分店、南丰空军大队,Shansi

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第三阶段:现存的策略、待在家里的把持缺陷的名物梳理与摸索

工夫:2012年4月至2012年6月

指定:比照公司事情流程的特征,辨别事情级风险,编制风

险清单;梳理公司现存的的待在家里的把持名物和事情流程,与风

风险列表婚配,待在家里的把持设计有效性评价,待在家里的把持缺陷的发现物。

职责或工作人:朱奇立

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职责或工作机关:公司办公楼、劳力资源部、财务处、捆绑遵守部、证

券部、营销筹划提取岩芯、日常运转遵守部、化工事情遵守部、购买行动提取岩芯、

技术提取岩芯、审计监察部、要旨提取岩芯、日常卖分店、南丰空军大队,Shansi

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四的阶段:用公式表示待在家里的把持整改课题,抬出去整改指定

工夫:2012年7月至2012年8月

指定:汇总、遵守待在家里的把持缺陷,缺陷成因辨析,朝一个方向的风险点

用公式表示实用的的内控缺陷整改课题,清算整改机关担任人;落

真正的待在家里的缺陷整改指定,包罗达到组织和跑过的整洁的、修正的策略和名物、

劳动部门划拨的款项等。;待在家里的把持预约免费入场券概述,待在家里的把持名物手册;公司容纳

试运转的求长跑过,测验设想实际的;待在家里的把持规范履行领导小组反省

待在家里的把持缺陷的符合公认准则的导致,还没有履行和履行的机关,须向第二方预约

改。

职责或工作人:朱奇立

职责或工作机关:公司办公楼、劳力资源部、财务处、捆绑遵守部、证

券部、营销筹划提取岩芯、日常运转遵守部、化工事情遵守部、购买行动提取岩芯、

技术提取岩芯、审计监察部、要旨提取岩芯、日常卖分店、南丰空军大队,Shansi

国际贸易股份有限公司

三、待在家里的把持评价指定筹划某事

工夫:2012年9月至2012年度公报

指定:评价指定筹划某事的编制;待在家里的把持缺陷评价规范;达到组织履行

评价指定;编制缺陷评定汇总表;编制待在家里的把持评价公报等。。

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第一流的阶段:用公式表示评价指定筹划某事

工夫:2012年9月

指定:比照公司特征和实践情况,决定待在家里的把持评价指定的达到体制;

决定待在家里的把持评价的眼界;决定详细的工夫表和人事机关的评价;明

C公司待在家里的把持缺陷的深信规范和顺序;用公式表示待在家里的把持评价指定塑造

板。

职责或工作人:朱奇立

职责或工作机关:审计监察部

第二阶段:达到组织和履行待在家里的把持评价第一流的轮

工夫:2012年9月至octanol 辛醇2012

指定:达到组织评价指定组按A举行评价指定。,

包罗现场测验、编制稿件、搜集使防水、相连不经宣誓而庄严宣布等。。

职责或工作人:朱奇立

职责或工作机关:审计监察部

第三阶段:陆续的缺陷整改

工夫:2012年10月至12月2012

指定:把有缺陷的设计缺陷,在第一流的轮中发现物的缺陷

跟随整改。

职责或工作人:王跃宣

职责或工作机关:审计监察部

四的阶段:对达到组织和履行待在家里的把持评价二轮,编制评价公报

工夫:2013年1-2013年2月

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指定:展开第二轮附加的测验,跟随仓促发现物的缺陷、

缺少范本上浆把持的附加的工夫,四的季及财务公报

把持测验,未发现物规范战利品,辨别缺陷,用公式表示缺陷整改筹划某事,

编制待在家里的把持评价公报。

职责或工作人:王跃宣

职责或工作机关:审计监察部

第五阶段:比照必要发表待在家里的把持自行评价公报

工夫:2012年度公报日期

指定:待在家里的把持自行评价公报由待在家里的把持复核。,

公司审计委任状、董事会正当理由,有关机关对表面的发表和交付。

职责或工作人:朱奇立

职责或工作机关:文件部

四、待在家里的把持审计指定筹划某事

第一流的阶段:请求会计公司

工夫:2012年9月

指定:比照公司待在家里的把持审计指定的必要,达到组织被工作有一致的的资历。

会计公司。

职责或工作人:王跃宣

职责或工作机关:审计监察部

第二阶段:展开待在家里的把持审计

工夫: 2012年9月至杏月如月2013

指定:相配会计公司举行待在家里的把持审计,在审计跑过中发现物

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待在家里的把持缺陷及其辨别。

职责或工作人:朱奇立

职责或工作机关:审计监察部

第三阶段:待在家里的把持的思索与发表审计公报

工夫:2012年度公报日期

指定:比照资格发表待在家里的把持审计公报。

职责或工作人:朱奇立

职责或工作机关:文件部

从南面来的化工空军大队股份股份有限公司

3月29日一、二、二

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